昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(x肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢iàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改(肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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