金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(为什么懂手机的人都不用华为chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提为什么懂手机的人都不用华为(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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