金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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