在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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