金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(蜡的熔点是多少度fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chén蜡的熔点是多少度g)诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)蜡的熔点是多少度遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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