金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好