直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

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　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(b中国有多少万大军，中国多少万兵力àn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhè中国有多少万大军，中国多少万兵力ng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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