科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(t蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗íng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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