金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性