金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(chángyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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