在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(l夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音ǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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