昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dò戴choker就是m吗，戴choker什么意思ng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方戴choker就是m吗，戴choker什么意思(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期戴choker就是m吗，戴choker什么意思货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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