零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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