金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见比较长的古诗词，比较长的古诗10句(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准比较长的古诗词，比较长的古诗10句打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ比较长的古诗词，比较长的古诗10句)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 比较长的古诗词，比较长的古诗10句