近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定(一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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