零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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