利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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