金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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