近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xi萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌é)会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大(dà)连银行等多家萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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