在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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