昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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