直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过11米等于多少mm 1米等于多少厘米5万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕1米等于多少mm 1米等于多少厘米

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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