为(wèi)了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁(jìn)后能获得好的回(huí)报(bào)，上(shàng)市公司董事长雇(gù)人拉(lā)抬(tái)自(zì)家的(de)股(gǔ)票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码证监(jiān)会网站披露了(le)一(yī)则行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书，引发市场关注(zhù)。时为新美(měi)星董事(shì)长何德(dé)平和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提(tí)供(gōng)资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便后(hòu)续自己减持获利(lì)。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，控制(zhì)35个(gè)证券账户，利(lì)用(yòng)资金优(yōu)势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交(jiāo)易新美星，影响公(gōng)司股价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平(píng)信(xìn)息披露违(wéi)法违规，给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚款。

　　我(wǒ)们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决定书披露的信息(xī)，新美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实际(jì)控制人何德平和(hé)他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖(hú)文化传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所(suǒ)掌控的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资(zī)管(guǎn)理中心（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽广）减持(chí)“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的(de)是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德(dé)平(píng)所持“新美星”限售(shòu)股(gǔ)于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获(huò)得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证券账户并联合其(qí)他(tā)市场资金在二级市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后(hòu)续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了两(liǎng)个帮(bāng)手共同(tóng)合谋(móu)。他经人介绍认(rèn)识并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美(měi)星”；毛(máo)明土、李传(chuán)武控制(zhì)各自筹得(dé)的证券账(zhàng)户(hù)、资(zī)金开始与蒋(jiǎng)维共同(tóng)交易“新美星(xīng)”；在(zài)此期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土联(lián)系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合(hé)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称(chēng)账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额(é)6.30亿元。

　　经(jīng)测(cè)算，在此期间，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，利(lì)用资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连(lián)续集(jí)中交易(yì)“新美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是(shì)怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出(chū)货(huò)，违法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续(xù)集中交易(yì)“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日(rì)有19天，峰值(zhí)达(dá)到(dào)42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的(de)交易(yì)日有11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股(gǔ)总数占(zhàn)总股本(běn)比例自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流(liú)通股达(dá)到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续(xù)大量买入“新(xīn)美星”，当日申买排(pái)名第一，竞价(jià)买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末(mò)持股量为期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在(zài)此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离(lí)同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价或市(shì)价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月(yuè)3日期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日(rì)至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数1.03个(gè)百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次(cì)实施盘中拉抬(tái)和对(duì)倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出(chū)获(huò)利的(de)行(xíng)为。经(jīng)测算，扣除(chú)佣(yōng)金和相关(guān)税费(fèi)，账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩(biàn)称(chēng)是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关(guān)于(yú)操纵股价(jià)，何德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提(tí)出多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在案证(zhèng)据不(bù)足以证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股(gǔ)价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二(èr)是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋维系委(wěi)托理财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是蒋维没有将(jiāng)其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或(huò)何德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提(tí)供，蒋维也没有向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)反(fǎn)馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)与毛明土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是(shì)蒋维(wéi)账户(hù)组(zǔ)利(lì)益与(yǔ)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还(hái)债务，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不(bù)应(yīng)对毛明(míng)土账户组、李(lǐ)传(chuán)武账户组(zǔ)交易行(xíng)为承担责任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不(bù)认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律(lǜ)主(zhǔ)体，即便夫妻(qī)或(huò)一致(zhì)行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应推定或(huò)认(rèn)定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理人也就是否(fǒu)合谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事(shì)人及其代理人的主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个主(zhǔ)体参与、多个环节(jié)实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金作为保(bǎo)证金，委托其(qí)通过二(èr)级(jí)市场交易影响新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交(jiāo)易情(qíng)况；何德平知悉并参与(yǔ)了本案行(xíng)为；上述行(xíng)为的(de)实质(zhì)是操纵股价，并非合天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码法理财。在案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)有(yǒu)共(gòng)同(tóng)影响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价(jià)，并且采取了联合影响股价(jià)的(de)行动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期(qī)间和责任承担，证监会表示(shì)，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户(hù)交易“新美(měi)星”客观上为后续的合(hé)谋操纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定(dìng)底仓，才(cái)愿(yuàn)意买(mǎi)入(rù)“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一致。在此(cǐ)基础上，在认定及处罚时(shí)将合谋各方(fāng)视(shì)为(wèi)一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待各方(fāng)账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)七十七(qī)条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违(wéi)法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外，关于何德平信息披(pī)露违(wéi)法的(de)相关(guān)情况，行政处罚决定(dìng)书披露，在(zài)新(xīn)美(měi)星2016年4月上市前(qián)，海得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继(jì)续由海得泽(zé)广代持，海得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年(nián)12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二(èr)人不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海(hǎi)得(dé)泽广将(jiāng)减持所得(dé)汇入黄秀(xiù)芳指定账(zhàng)户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大(dà)性，不(bù)对投资(zī)者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即(jí)便认(rèn)定代持成(chéng)立(lì)，何德平对借(jiè)款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不(bù)参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流(liú)水及相关银行(xíng)账户流水(shuǐ)，结(jié)合(hé)何(hé)德(dé)平、黄秀芳的(de)配(pèi)偶关(guān)系(xì)，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同(tóng)财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当(dāng)事人(rén)所(suǒ)提相关(guān)理(lǐ)由(yóu)不具有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上市公司(sī)实际控制(zhì)人，未如(rú)实告知上市公(gōng)司上述持股情(qíng)况(kuàng)，导致新美星在相关(guān)公告中均(jūn)未披(pī)露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致新美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的行(xíng)为构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第(dì)一百(bǎi)九十三条(tiáo)第(dì)三款规(guī)定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就信(xìn)息披(pī)露违法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款。

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