昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开(酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(h酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的ù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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