近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(x奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色iǎng)了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色进(jìn)价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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