科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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